To osoba fizyczna wpisana na listę doradców inwestycyjnych, która posiada pełną zdolność do czynności prawnych, korzysta z pełni praw publicznych oraz złożyła z pozytywnym wynikiem egzamin przed komisją egzaminacyjną dla doradców inwestycyjnych. Osoba ta nie może także zostać skazana prawomocnym wyrokiem za przestępstwo przeciwko mieniu, dokumentom, przestępstwo gospodarcze, fałszowanie pieniędzy, papierów wartościowych, znaków urzędowych, przestępstwo skarbowe czy przestępstwa przeciwko obrotowi na rynku towarów giełdowych. Wpisu na listę dokonuje specjalna komisja na wniosek, który należy złożyć w ciągu trzech miesięcy od daty złożenia egzaminu. We wniosku należy podać podstawowe dane osobowe (imię, nazwisko itp.), a także informacje na temat zatrudnienia i kwalifikacji zawodowych.

Doradca inwestycyjny jest uprawniony do zawodowego doradztwa w zakresie udzielania pisemnych lub ustnych rekomendacji nabycia lub zbycia oznaczonych papierów wartościowych albo powstrzymywania się od zawarcia takich transakcji, a także do odpłatnego podejmowania i realizacji decyzji inwestycyjnych na rachunek zleceniodawcy w ramach pozostawionych do dyspozycji zarządzającego środków. Doradca inwestycyjny, który wykonuje ten zawód, jest obowiązany działać zgodnie z przepisami prawa i zasadami uczciwego obrotu oraz mieć na względzie słuszne interesy zleceniodawców.
Doradca inwestycyjny, który chce wykonywać ten zawód, powinien pozostawać w stosunku pracy, zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze ze spółką prowadzącą działalność maklerską (dom maklerski), bankiem prowadzącym działalność maklerską oraz rachunek papierów wartościowych, ze spółką prowadzącą giełdę, z towarzystwem funduszy inwestycyjnych lub powierniczych, z zakładem ubezpieczeń czy Krajowym Depozytem.

Wpisanie na listę doradców inwestycyjnych nie oznacza jeszcze, że można wykonywać ten zawód dożywotnio. Z listy można zostać skreślonym. Stanie się tak, jeśli doradca inwestycyjny popełni określone przestępstwo albo zostanie całkowicie lub częściowo ubezwłasnowolniony. Skreślenie z listy następuje także na wniosek samego doradcy. Doradca inwestycyjny może zostać skreślony z listy na okres od trzech do sześciu miesięcy także wtedy, gdy okaże się, że nienależycie wykonuje zawód lub narusza prawo w związku z wykonywaniem zawodu. Z tych samych powodów może nastąpić zawieszenie uprawnienia do wykonywania zawodu doradcy inwestycyjnego. Decyzja o skreśleniu z listy albo o zawieszeniu uprawnień do wykonywania zawodu zostaje podjęta dopiero po przeprowadzeniu rozprawy.

WARTO ZAPAMIĘTAĆ
Listy doradców inwestycyjnych, a także informacje dotyczące skreślenia z tej listy oraz zawieszenia uprawnień do wykonywania zawodu ogłaszane są w Dzienniku Urzędowym Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.

Anna Wojda

Podstawa prawna
* Ustawa z dnia 21 sierpnia 1997 r. – Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (t.j. Dz.U. z 2005 r. nr 111, poz. 937).